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天弘中證銀行：更新招募說明書摘要(2017年8月)(2017
下載1
天弘中證銀行：更新招募說明書摘要(2017年8月)
公告日期：2017-08-18
招募說明書(更新)摘要
天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:招商證券股份有限公司
日期:二〇一七年八月
招募說明書(更新)摘要
重要提示
天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)於2015年
6月23日獲得中國證監會準予註冊的批復(證監許可【2015】1344號)。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會備案,但中國證監會接受本基金募集註冊的備案,並不表明其對本基金
的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金的基金合同於2015年7月8日正式生效。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本
基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投
資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:
證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回
或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本
基金特有風險等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資
者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自
行負責。
本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金並非保本基金,基金管理人並不能保證投資於本基金不會產生虧損。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件,自主判
斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險,瞭解基金的風險收
益特征,根據自身的投資目的、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風
險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資
格的其他機構購買基金。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績並不
構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者註意基金投資的“買者自
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招募說明書(更新)摘要
負”原則,在做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負擔。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並按監管要求履行相關程序。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、運作辦法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲瞭解基金份額持有
人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
基金招募說明書自基金合同生效之日起,每6個月更新一次,並於每6個月
結束之日後的45日內公告。本招募說明書所載內容截止日為2017年7月8日,
有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日(財務數據未經審計)。
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招募說明書(更新)摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:井賢棟
聯系電話:(022)83310208
組織形式:有限責任公司
註冊資本及股權結構:
天弘基金管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)經中國證券監督
管理委員會批準(證監基金字[2004]164號),於2004年11月8日成立。公司
註冊資本為人民幣5.143億元,股權結構為:
股東名稱股權比例
浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司51%
天津信托有限責任公司16.8%
內蒙古君正能源化工集團股份有限公司15.6%
蕪湖高新投資有限公司5.6%
新疆天瑞博豐股權投資合夥企業(有限合夥)3.5%
新疆天惠新盟股權投資合夥企業(有限合夥)2%
新疆天阜恒基股權投資合夥企業(有限合夥)2%
新疆天聚宸興股權投資合夥企業(有限合夥)3.5%
合計100%
(二)主要人員情況
1、董事會成員基本情況
井賢棟先生,董事長,碩士研究生。歷任太古飲料有限公司財務總監、廣州
百事可樂有限公司首席財務官、阿裡巴巴(中國)信息技術有限公司財務副總裁、
支付寶(中國)網絡技術有限公司首席財務官,浙江螞蟻小微金融服務集團股份
有限公司首席運營官,現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司CEO。
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招募說明書(更新)摘要
盧信群先生,副董事長,碩士研究生。歷任內蒙古君正能源化工集團股份有
限公司董事、副總經理、財務總監、董事會秘書,北京博暉創新光電技術股份有
限公司監事。現任北京博暉創新光電技術股份有限公司董事長、總經理,君正國
際投資(北京)有限公司董事,河北大安制藥有限公司董事。
黃浩先生,董事,大學本科。歷任中國建設銀行總行計財部副處長,處長,
部門副總經理、中德住房儲蓄銀行行長、中國建設銀行總行網絡金融部總經理。
現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司副總裁。
屠劍威先生,董事,碩士研究生。歷任中國工商銀行浙江省分行營業部法律
事務處案件管理科副科長、香港永亨銀行有限公司上海分行法律合規監察部經理、
花旗銀行(中國)有限公司合規部助理總裁、永亨銀行(中國)有限公司法律合
規部主管。現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司法務及合規部高級研究
員。
付巖先生,董事,大學本科。歷任北洋(天津)物產集團有限公司期貨部交
易員,中國經濟開發信托投資公司天津證券部投資部職員,順馳(中國)地產有
限公司資產管理部高級經理、天津信托有限責任公司投資銀行部項目經理。現任
天津信托有限責任公司自營業務部總經理。
郭樹強先生,董事,總經理,碩士研究生。歷任華夏基金管理有限公司交易
主管、基金經理、研究總監、機構投資總監、投資決策委員會委員、機構投資決
策委員會主任、公司管委會委員、公司總經理助理。現任本公司總經理。
魏新順先生,獨立董事,大學本科。歷任天津市政府法制辦執法監督處副處
長,天津市政府法制辦經濟法規處處長,天津達天律師事務所律師。現任天津英
聯律師事務所主任律師。
張軍先生,獨立董事,博士。現任復旦大學經濟學院院長,中國經濟研究中
心主任。
賀強先生,獨立董事,本科。現任中央財經大學金融學院教授。
2、監事會成員基本情況
李琦先生,監事會主席,碩士研究生。歷任天津市民政局事業處團委副書記,
天津市人民政府法制辦公室、天津市外經貿委辦公室幹部,天津信托有限責任公
司條法處處長、總經理助理兼條法處處長、副總經理,本公司董事長。
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招募說明書(更新)摘要
張傑先生,監事,註冊會計師、註冊審計師。現任內蒙古君正能源化工集團
股份有限公司董事、董事會秘書、副總經理,錫林浩特市君正能源化工有限責任
公司董事長,錫林郭勒盟君正能源化工有限責任公司執行董事、總經理,內蒙古
君正化工有限責任公司監事,烏海市君正礦業有限責任公司監事,內蒙古中鑫能
源有限公司董事,內蒙古坤德物流股份有限公司監事。
方雋先生,監事,碩士研究生。歷任廈門中恒信會計師事務所審計部門經理、
福建立信閩都會計師事務所副主任會計師、立信會計師事務所廈門分所副主任會
計師。現任蕪湖高新投資有限公司總經理。
韓海潮先生,監事,碩士研究生。歷任三峽證券天津白堤路營業部、勤儉道
營業部信息技術部經理,亞洲證券天津勤儉道營業部營運總監。現任本公司運營
總監、信息技術總監。
張牡霞女士,監事,碩士研究生。歷任新華社上海證券報財經要聞部記者、
天弘基金市場部電子商務專員、電子商務部業務拓展主管、總經理助理,現任本
公司互聯網金融業務部總經理。
付穎女士,監事,碩士研究生。歷任天弘基金監察稽核部信息披露專員、法
務專員、合規專員、高級合規經理、部門主管。現任本公司監察稽核部總經理。
3、高級管理人員基本情況
郭樹強先生,董事,總經理,簡歷參見董事會成員基本情況。
陳鋼先生,副總經理,碩士研究生。歷任華龍證券公司固定收益部高級經理,
北京宸星投資管理公司投資經理,興業證券公司債券總部研究部經理,銀華基金
管理有限公司機構理財部高級經理,中國人壽資產管理有限公司固定收益部高級
投資經理。2011年7月份加盟本公司,現任公司副總經理、資深基金經理、固定
收益總監,分管公司固定收益投資業務。
周曉明先生,副總經理,碩士研究生。歷任中國證券市場研究院設計中心及
其下屬北京標準股份制咨詢公司經理,萬通企業集團總裁助理,中工信托有限公
司投資部副總,國信證券北京投資銀行一部經理,北京證券投資銀行部副總,嘉
實基金市場部副總監、渠道部總監,香港匯富集團高級副總裁,工銀瑞信基金市
場部副總監,嘉實基金產品和營銷總監,盛世基金擬任總經理。2011年8月加
盟本公司,同月被任命為公司首席市場官,現任公司副總經理,分管公司電子商
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招募說明書(更新)摘要
務及產品業務。
熊軍先生,副總經理,財政學博士。歷任中央教育科學研究所助理研究員,
國傢國有資產管理局主任科員、副處長,財政部幹部教育中心副處長,全國社保
基金理事會副處長、處長、副主任、巡視員。2017年3月加盟本公司,任命為公
司首席經濟學傢,現任公司副總經理,分管智能投資部及養老金業務。
童建林先生,督察長,大學本科,高級會計師。歷任當陽市產權證券交易中
心財務部經理、副總經理,亞洲證券有限責任公司宜昌總部財務主管、宜昌營業
部財務部經理、公司財務會計總部財務主管,華泰證券有限責任公司上海總部財
務項目主管,本公司基金會計、監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理。現任
本公司督察長。
4、本基金基金經理
張子法先生,北京大學碩士學位,15年證券從業經驗。歷任建設銀行聊城市
分行任金融軟件項目科員,北京中聯集團金融軟件項目經理,上海華騰軟件系統
公司金融項目經理,華夏基金管理有限公司金融工程師量化研究員。2014年3月
加盟天弘,歷任高級數據工程師、基金經理助理,現任天弘中證大宗商品股票指
數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證醫藥100指數型發起式證券投資基
金基金經理、天弘中證全指運輸指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證
移動互聯網指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證證券保險指數型發起
式證券投資基金基金經理、天弘創業板指數型發起式證券投資基金基金經理、天
弘中證高端裝備制造指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證銀行指數型
發起式證券投資基金基金經理、天弘上證50指數型發起式證券投資基金基金經
理、天弘中證100指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證800指數型發
起式證券投資基金基金經理、天弘中證環保產業指數型發起式證券投資基金基金
經理、天弘中證電子指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證計算機指數
型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證食品飲料指數型發起式證券投資基金
基金經理、天弘中證休閑娛樂指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘滬深
300指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證500指數型發起式證券投資
基金基金經理、天弘中證全指房地產指數型發起式證券投資基金基金經理。
歷任基金經理:
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招募說明書(更新)摘要
劉冬先生,任職時間:2015年7月9日至2017年4月17日。
5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
陳鋼先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、固定收益總監,基
金經理。
熊軍先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、公司首席經濟學傢。
鄧強先生,首席風控官。
肖志剛先生,股票投資總監,基金經理。
黃穎女士,研究總監。
王登峰先生,固定收益部總經理,基金經理。
錢文成先生,基金經理。
劉冬先生,基金經理。
陳國光先生,基金經理。
薑曉麗女士,基金經理。
王林先生,基金經理。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:招商證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:霍達
成立時間:1993年8月1日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:66.99億元
存續期間:持續經營
基金托管業務批準文號:證監許可[2014]78號
聯系人:秦湘
聯系電話:0755-26951111
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招募說明書(更新)摘要
招商證券是百年招商局旗下金融企業,經過二十多年創業發展,已成為擁有
證券市場業務全牌照的一流券商,並經中國證券監督管理委員會評定為A類AA
級券商。招商證券具有穩定的持續盈利能力、科學合理的風險管理架構、專業的
服務能力。公司擁有多層次客戶服務渠道,在北京、上海、廣州、深圳等城市擁
有222傢批準設立的證券營業部和11傢證券經紀業務管理分公司,同時在香港
設有分支機構,全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠
資本投資有限公司、招商證券投資有限公司、招商證券資產管理有限公司,參股
博時基金管理公司、招商基金管理公司、廣東金融高新區股權交易中心有限公司
及證通股份有限公司,構建起國內國際業務一體化的綜合證券服務平臺。招商證
券致力於“全面提升核心競爭力,打造中國最佳投資銀行”。公司將以卓越的金
融服務實現客戶價值增長,推動證券行業進步,立志打造產品豐富、服務一流、
能力突出、品牌卓越的國際化金融機構,成為客戶信賴、社會尊重、股東滿意、
員工自豪的優秀金融企業。
2、主要人員情況
招商證券托管部員工多人擁有證券投資基金業務運作經驗、會計師事務所審
計經驗,以及大型IT公司的軟件設計與開發經驗,人員專業背景覆蓋瞭金融、
會計、經濟、計算機等各領域,其中本科以上人員占比100%,高級管理人員均擁
有碩士研究生或以上學歷。
3、基金托管業務經營情況
招商證券是國內首批獲得證券投資基金托管業務的證券公司,可為各類公開
募集資金設立的證券投資基金提供托管服務。托管部擁有獨立的安全監控設施,
穩定、高效的托管業務系統,完善的業務管理制度。招商證券托管部本著“誠實
信用、謹慎勤勉”的原則,為基金份額持有人利益履行基金托管職責。除此之
外,招商證券於2012年10月獲得瞭證監會準許開展私募基金綜合托管服務試點
的正式批復,成為業內首傢可從事私募托管業務的券商,經驗豐富,服務優質,
業績突出。截至2017年二季度,招商證券共托管26隻公募基金。
三、相關服務機構
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招募說明書(更新)摘要
(一)基金銷售機構
1、直銷機構:
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
法定代表人:井賢棟
電話:(022)83865560
傳真:(022)83865563
聯系人:司媛
客服電話:400-710-9999(免長途話費)
網址:www.thfund.com.cn
2、其他銷售機構:
(1)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人;陳柏青
電話:0571-26888888
聯系人:韓愛彬
聯系人郵箱:aibin.hab@alipay.com
客戶服務熱線:400-0766-123
網站:www.fund123.cn
(2)北京樂融多源投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603室
辦公地址北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:董浩
電話:18513699505
聯系人:陳銘洲
客戶服務熱線:400-068-1176
網址:www.jimu.com
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招募說明書(更新)摘要
(3)北京京東金融科技控股有限公司
註冊地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層221室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層222室
法定代表人:劉強東
聯系人:萬榮
電話:18910325400
客服:400-088-8816
網址:jr.jd.com
(4)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人;陳柏青
電話:0571-26888888
聯系人:韓愛彬
聯系人郵箱:aibin.hab@alipay.com
客服:400-0766-123
網站:www.fund123.cn
(5)深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
聯系人:童彩平
聯系人郵箱:tongcp@jjmmw.com
客服:400-6788-887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(6)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓
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招募說明書(更新)摘要
辦公地址:北京市朝陽區光華路四號東方梅迪亞C座901
電話:186-1170-5311
聯系人:丁姍姍
聯系人郵箱:shenshuo@eastmoney.com
客服:400-181-8188
網址:www.1234567.com.cn
(7)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:劉洋
電話:13911828608
客服電話:400-920-0022
網址:www.licaike.com
(8)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市文二西路1號903室辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏
路7號電子商務產業園2號2樓
法定代表人:凌順平
聯系人:劉曉倩
電話:13116765372
客服電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(9)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-
1203
法定代表人:肖雯
聯系電話:13430246009
聯系人:曾健燦
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招募說明書(更新)摘要
客服:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(10)深圳富濟財富管理有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市南山區高新南七道12號惠恒集團二期418室
法人代表:齊小賀
聯系人:黃晶龍
聯系電話:0755-83999907-806
客服電話:0755-83999907
網址:www.jinqianwo.cn
(11)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層
法定代表人:彭運年
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
客服:010-59336512
網址:www.jnlc.com
(12)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人:楊文斌
聯系人:陸敏
電話:13916988520
客服:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(13)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
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招募說明書(更新)摘要
法定代表人:郭堅
聯系人:程晨
電話:15921301165
客服:4008-6666-18
網址:www.lufunds.com
(14)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯系人:苗明
電話:021-20691923
客服:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
(15)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人:楊懿
聯系人:文雯
電話:18502354557
客服:400-166-1188
網址:8.jrj.com.cn
(16)上海中正達廣投資管理有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
聯系人:戴珉微
電話:13774232592
客服:400-6767-523
網址:www.zzwealth.cn
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招募說明書(更新)摘要
(17)北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院望京SOHO塔319層
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:15910450297
客服:4000-618-518
網址:www.ncfjj.com
(18)泰信財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
辦公地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
法定代表人:李靜
聯系人:劉春霞
電話:13522530189
客服:400-881-5596
網址:www.taixincf.com
(19)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈10樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:沈繼偉
聯系人:徐鵬
電話:18601735759
客服:400-067-6266
網址:www.leadbank.com.cn
(20)北京廣源達信投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
聯系人:王永霞
14
招募說明書(更新)摘要
電話:15201586214
客服:400-623-6060
網址:www.niuniufund.com
(21)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號37244
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人:汪靜波
電話:15801816961
聯系人:張裕
傳真:021-38509777
客服:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(22)北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603室
辦公地址北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:胡偉
電話:18513699505
聯系人:陳銘洲
客服:400-068-1176
網址:www.jimu.com
(23)北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號丹棱soho1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:18501250851
聯系人:陳劍煒
客服:400-893-6885
網站:www.dyxtw.com
(24)中經北證(北京)資產管理有限公司
15
招募說明書(更新)摘要
註冊地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
辦公地址:北京市西城區北禮士路甲129號文化創新工場四層404
法定代表人:徐福星
電話:13466390404
聯系人:陶濤
客服:4006000030
網址:www.bzfunds.com
(25)上海匯付金融服務有限公司
註冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人:馮修敏
電話:021-54677088*6732
聯系人:陳雲卉
客服:400-821-3999
網址:www.chinapnr.com
(26)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:浙江省杭州市登雲路43號金誠集團10樓
法定代表人:徐黎雲
電話:0571-88337717
聯系人:孫成巖
客服:400-068-0058
網址:www.jincheng-fund.com
(27)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室
辦公地址:北京海淀區中關村海淀北2街10號泰鵬大廈12樓
法定代表人:張琪
電話:18501046366
聯系人:付文紅
16
招募說明書(更新)摘要
客服:010-62675369
網址:www.xincai.com
(28)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588-605
客服:400-804-8688
網址:www.foreseakeynes.com
(29)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:徐亞丹
電話:021-68882280
客服:400-820-9463
網址:www.wind.com.cn
(30)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
電話:13611256407
客服:400-059-8888
(31)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層221室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層222室
法定代表人:劉強東
17
招募說明書(更新)摘要
聯系人:萬榮
電話:18910325400
客服:400-088-8816
網址:jr.jd.com,www.wy-fund.com
(32)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:18001102931
客服:400-068-1176
網址:www.fundzone.cn
(33)奕豐金融服務(深圳)有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1116室及1307室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯系人:葉健
電話:13424264100
客服:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
(34)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:中國北京西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座綜合樓712號
法定代表人:梁蓉
聯系人:李婷婷
電話:18600948425
客服:400-6262-818
網址:www.5irich.com
(35)北京格上理財顧問有限公司
18
招募說明書(更新)摘要
註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內03室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內03室
法定代表人:安立欣
聯系人:曹慶展
電話:15210218389
客服:400-080-5828
網址:www.licai.com
(36)上海大智慧財富管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區郭守敬路498號浦東軟件園14幢
22301-130座
辦公地址:上海浦東楊高南路428號1號樓
法定代表人:張長虹
聯系人:施燕華
電話:18901685505
客服:020-20219997
網址:www.gw.com.cn
(37)中歐基金管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈五
層
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路333號東方匯經中心5樓
法定代表人:竇玉明
聯系人:屠帥穎
電話:021-68609600
客服:400-700-9700
網址:www.zofund.com
(38)鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司
註冊地址:寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402
辦公地址:朝陽區來廣營中街甲1號朝來高科技產業園5號樓
法定代表人:程剛
19
招募說明書(更新)摘要
聯系人:張旭
電話:18500185071400-810-5919
客服:400-810-5919
網址:www.fengfd.com
(39)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
辦公地址:中國深圳福田區益田路江蘇大廈A座30樓
法定代表人:宮少林
聯系人:黃嬋君
電話:13808832583
(40)乾道金融信息服務(北京)有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
聯系人:劉金佩
電話:15901073209
客服:400-088-8080
網址:www.qiandaojr.com
(41)深圳市金斧子網絡科技有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區科苑路科興科學園B3棟7F
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-66892301
客服:400—9500-888
網址:www.jfzinv.com
(42)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4F
20
招募說明書(更新)摘要
法定代表人:陳繼武
聯系人:王哲宇
電話:021-63333319
客服:4006-433-38953
(43)東海期貨有限責任公司
註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人:陳太康
聯系人:李天雨
電話:021-68757102
客服:4006-433-389
網址:www.qh168.com.cn
(44)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心1604室
辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20樓
法定代表人:陳剛
聯系人:毛肖勇
電話:18888952115
客服:0571-86655920
網址:www.cd121.com
(45)上海朝陽永續基金銷售有限公司
註冊地址:上海市浦東新區張江碧波路690號4號樓2樓
辦公地址:上海市浦東新區張江碧波路690號4號樓2樓
法定代表人:廖冰
聯系人:陸紀青
電話:15902135304
客服:400-8832-993
網址:www.998fund.com
(46)嘉晟瑞信(天津)基金銷售有限公司
21
招募說明書(更新)摘要
註冊地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場1號樓2503室
辦公地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場1號樓2503室
法定代表人:孫偉
聯系人:孫穎
電話:15510846151
客服:400-8832-993
網址:www.jsrxfund.com
(47)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
聯系人:陳東
客戶服務熱線:4000-466-788
網址:www.66zichan.com
(48)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城C座18層1809
法定代表人:戎兵
聯系人:張得仙
電話:13520443582
客服:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(49)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
電話:15840969093
聯系人:鞠言
22
招募說明書(更新)摘要
客戶服務熱線:400-6411-999
網站:www.taichengziben.com
(50)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈20層
法定代表人:王東明
電話:010-60838888
聯系人:周雪晴
客戶服務熱線:95558
網站:www.cs.ecitic.com
(51)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:山東省青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510
室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
(266061)
法定代表人:楊寶林
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
聯系人:孫秋月
客戶服務熱線:0532-95548
網址:www.zxwt.com.cn
(52)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈14層
法定代表人:張皓
電話:0755-23953913
聯系人:洪誠
客服電話:400-9908-826
23
招募說明書(更新)摘要
網站:www.citicsf.com
3、基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構調整為
本基金的銷售機構,並及時公告。
(二)註冊登記機構
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
法定代表人:井賢棟
電話:(022)83865560
傳真:(022)83865563
聯系人:薄賀龍
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經辦律師:黎明、孫睿
聯系人:孫睿
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦註冊會計師:薛競、周禕
聯系人:周禕
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招募說明書(更新)摘要
四、基金的名稱
本基金名稱:天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:股票型。
六、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實現與標的指數
表現相一致的長期投資收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,以中證銀行指數的成份股
及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標,本基金也可少量投資
於其他股票(非標的指數成份股及其備選成份股,含中小板、創業板及其他經中
國證監會核準上市的股票)、銀行存款、債券、債券回購、權證、股指期貨、資
產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資於股票的資產比例不低於基金資產的
90%,投資於中證銀行指數成份股和備選成份股的資產比例不低於非現金基金資
產的80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
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招募說明書(更新)摘要
適當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。
八、基金的投資策略
(一)投資策略
本基金采用完全復制標的指數的方法,進行被動指數化投資。股票投資組合
的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數,並根據標
的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整,以復制和跟蹤標的指數。本基金
在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭獲取與標的指數
相似的投資收益。
由於標的指數編制方法調整、成份股及其權重發生變化(包括配送股、增發、
臨時調入及調出成份股等)的原因,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的
指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因
導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當
變通和調整,力求降低跟蹤誤差。
1、大類資產配置
本基金管理人主要按照中證銀行指數的成份股組成及其權重構建股票投資
組合,並根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資於股票的
資產比例不低於基金資產的90%,投資於中證銀行指數成份股和備選成份股的資
產比例不低於非現金基金資產的80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在
一年以內的政府債券。
2、股票投資策略
(1)股票投資組合構建
本基金采用完全復制標的指數的方法,按照標的指數成份股組成及其權重構
建股票投資組合。由於跟蹤組合構建與標的指數組合構建存在差異,若出現較為
特殊的情況(例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數復制效果的因
素),本基金將采用替代性的方法構建組合,使得跟蹤組合盡可能近似於全復制
組合,以減少對標的指數的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調整的股票組合應符
合投資於股票的資產比例不低於基金資產的90%,投資於中證銀行指數成份股和
26
招募說明書(更新)摘要
備選成份股的資產比例不低於非現金基金資產的80%的投資比例限制。
(2)股票投資組合的調整
本基金所構建的股票投資組合將根據中證銀行指數成份股及其權重的變動
而進行相應調整,本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情
況等,對其進行適時調整,以保證基金凈值增長率與基準指數間的高度正相關和
跟蹤誤差最小化。
1)定期調整
根據標的指數的調整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。
2)不定期調整
A.當成份股發生配送股、增發、臨時調入及調出成份股等情況而影響成份
股在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資
組合;
B.根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟
蹤標的指數;
C.根據法律、法規和基金合同的規定,成份股在標的指數中的權重因其他
特殊原因發生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力
求降低跟蹤誤差。
在正常市場情況下,力爭控制本基金的份額凈值與業績比較基準的收益率日
均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則
調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合
理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
3、債券投資策略
本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。
本基金將采用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產的投資,
通過主要采取組合久期配置策略,同時輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差
策略等積極投資策略構建債券投資組合。
4、資產支持證券投資策略
本基金管理人通過考量宏觀經濟形勢、提前償還率、違約率、資產池結構以
及資產池資產所在行業景氣情況等因素,預判資產池未來現金流變動;研究標的
27
招募說明書(更新)摘要
證券發行條款,預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響,
同時密切關註流動性變化對標的證券收益率的影響,在嚴格控制信用風險暴露程
度的前提下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行
投資。
5、其他金融工具投資策略
本基金可基於謹慎原則運用權證、股指期貨等相關金融衍生工具對基金投資
組合進行管理,以提高投資效率,控制基金投資組合風險水平,更好地實現本基
金的投資目標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出於追求基金充分投
資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的,不得應用於投機交易目的,或用作杠
桿工具放大基金的投資。
(二)投資決策流程
1、決策依據
(1)國傢有關法律、法規和《基金合同》的規定;
(2)以維護基金份額持有人利益為基金投資決策的準則;
(3)國內宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境、證券市場走勢、政策指
向及全球經濟因素分析。
2、投資管理程序
(1)本基金管理人每月定期召開資產配置會議,討論基金的資產組合以及
個股配置,形成資產配置建議,會議參加人員為全體投資研究團隊。
(2)投資決策委員會在基金合同規定的投資框架下,確定基金資產配置方
案,並審批重大單項投資決定。
(3)基金經理在投資決策委員會的授權下,根據本基金的資產配置要求,
參考資產配置會議、投資研究聯席會議討論結果,制定基金的投資策略,在其權
限范圍內進行基金的日常投資組合管理工作。
(4)金融工程分析師運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對指數化
投資的偏差風險和流動性風險進行測算,並提供數量化風險分析報告,行業分析
師對標的指數成分股中基本面情況及時提供研究報告。
(5)基金經理根據量化風險分析報告,在追求相關度最大化和跟蹤誤差最
小化的目標下,采取適當的方法控制與指數的偏差風險、流動性風險、降低交易
28
招募說明書(更新)摘要
成本。
九、業績比較基準
本基金投資組合的業績比較基準為:中證銀行指數收益率×95%+銀行活期
存款利率(稅後)×5%。
中證銀行指數由中證全指指數成份中歸屬於銀行二級行業的全部股票組成,
反映瞭滬深A股市場中銀行業股票的整體表現,並為指數化產品提供新的標的指
數。
如果指數編制單位變更或停止中證銀行指數的編制、發佈或授權,或中證銀
行指數由其他指數替代、或由於指數編制方法的重大變更等事項導致本基金管理
人認為中證銀行指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更
適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在
履行適當程序後變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變
更標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變
更標的指數召開基金份額持有人大會,並報中國證監會備案且在指定媒介公告。
若變更標的指數對基金投資范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限於指數編
制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人
應與基金托管人協商一致後,報中國證監會備案並及時公告。
十、風險收益特征
本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人招商證券股份有限公司根據本基金合同規定,於2017年7月31
日復核瞭本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
29
招募說明書(更新)摘要
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日,本報告中所列財務數據未
經審計。以下內容摘自本基金2017年第1季度報告。
1報告期末基金資產組合情況
金額單位:人民幣元
序占基金總資產的比
項目金額
號例(%)
1權益投資99,684,952.8693.24
其中:股票99,684,952.8693.24
2基金投資--
3固定收益投資--
其中:債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返售金
--
融資產
7銀行存款和結算備付金合計6,545,805.396.12
8其他資產686,773.270.64
9合計106,917,531.52100.00
2報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末(指數投資)按行業分類的股票投資組合
金額單位:人民幣元
代占基金資產凈值比
行業類別公允價值(元)
碼例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業--
電力、熱力、燃氣及水生產和供
D--
應業
30
招募說明書(更新)摘要
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技術服務
I--
業
J金融業99,684,952.8694.81
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計99,684,952.8694.81
2.2報告期末(積極投資)按行業分類的股票投資組合
本基金報告期末未持有積極投資股票。
3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
金額單位:人民幣元
序股票代占基金資產凈
股票名稱數量(股)公允價值(元)
號碼值比例(%)
1601166興業銀行784,79312,721,494.5312.10
2600016民生銀行1,391,89711,803,286.5611.23
3600036招商銀行605,97011,616,444.9011.05
31
招募說明書(更新)摘要
4601328交通銀行1,616,19110,068,869.939.58
5600000浦發銀行508,1438,135,369.437.74
6601288農業銀行2,248,6767,510,577.847.14
7601169北京銀行716,6436,886,939.236.55
8601398工商銀行1,267,9916,137,076.445.84
9000001平安銀行504,7804,628,832.604.40
10601988中國銀行1,238,7214,583,267.704.36
3.2積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明
細
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
32
招募說明書(更新)摘要
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11投資組合報告附註
11.1本報告期內未發現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案
調查,未發現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。
11.3其他資產構成
單位:人民幣元
序
名稱金額
號
1存出保證金124,552.43
2應收證券清算款-
3應收股利-
4應收利息5,409.10
5應收申購款556,811.74
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計686,773.27
11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數投資前十名股票不存在流通受限情況。
11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
33
招募說明書(更新)摘要
11.6投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
本基金合同生效日2015年07月08日,基金業績數據截至2017年3月31日。
基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
中證銀行A
業績比
份額凈業績比
份額凈較基準
值增長較基準
階段值增長收益率①-③②-④
率標準收益率
率①標準差
差②③
④
-
2015/07/08--2.34%2.12%-11.84%2.21%9.50%
0.09%
2015/12/31
2016/01/01--2.60%0.95%-4.06%0.95%1.46%0.00%
2016/12/31
2017/01/01-2.07%0.56%3.14%0.56%-1.07%0.00%
2017/03/31
基金合同生效日-
-2.91%1.35%-12.76%1.39%9.85%
(2015/07/08)-0.04%
2017/03/31
中證銀行C
34
招募說明書(更新)摘要
業績比
份額凈業績比
份額凈較基準
值增長較基準
階段值增長收益率①-③②-④
率標準收益率
率①標準差
差②③
④
2015/07/08--
-2.50%2.12%-11.84%2.21%9.34%
2015/12/310.09%
2016/01/01-
-2.86%0.95%-4.06%0.95%1.20%0.00%
2016/12/31
2017/01/01-
2.01%0.56%3.14%0.56%-1.13%0.00%
2017/03/31
基金合同生效日
-
(2015/07/08)--3.39%1.35%-12.76%1.39%9.37%
0.04%
2017/03/31
十三、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
4、標的指數許可使用基點費;
5、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
6、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券、期貨交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、證券、期貨賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
11、按照國傢有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
35
招募說明書(更新)摘要
費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.1%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.25%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的0.25%年費率計
提。計算方法如下:
H=E×銷售服務費年費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,於次月前5個工作
36
招募說明書(更新)摘要
日內從基金財產中一次性支付給基金管理人並由基金管理人代付給各基金銷售
機構。若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
4、指數許可使用基點費
本基金指數許可使用費分為許可使用固定費和許可使用基點費,其中許可使
用基點費由基金財產承擔。
本基金指數許可使用基點費按前一日的基金資產凈值的萬分之二(2個基點)
的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年費率/當年天數
H為每日應付的指數許可使用基點費,E為前一日的基金資產凈值。
指數許可使用基點費每日計算,逐日累計,按季支付。自基金合同生效日起,
基金管理人、基金托管人和指數供應商核對一致後,於每年1月、4月、7月、
10月的前10個工作日內,由基金管理人向基金托管人發送指數許可使用基點費
劃款指令,按照確認的金額和指定的賬戶路徑將上一季度的指數許可使用基點費
從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣8000元,計費期間不足一季度
的,根據實際天數按比例計算。
基金管理人可根據指數使用許可協議和基金份額持有人的利益,對上述計提
方式進行合理變更並公告。標的指數供應商根據相應指數許可協議變更上述標的
指數許可使用基點費費率和計費方式,基金管理人必須依照有關規定最遲於新的
費率和計費方式實施日前2日在指定媒介上刊登公告。
上述“(一)基金費用的種類中第5-11項費用”,由基金管理人和基金托
管人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金
托管人根據基金管理人的指令從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
37
招募說明書(更新)摘要
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國傢稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國傢有關稅收征收的規定代扣代繳。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管
理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管
理活動,對本基金管理人於2017年2月18日公告的《天弘中證銀行指數型發起
式證券投資基金招募說明書》進行瞭更新,主要更新的內容如下:
1、更新瞭“重要提示”中相關內容;
2、更新瞭“三、基金管理人”中相關內容;
3、更新瞭“四、基金托管人”中相關內容;
4、更新瞭“五、相關服務機構”中相關內容;
5、更新瞭“八、基金份額的申購與贖回”中相關內容;
6、更新瞭“十、基金投資組合報告”相關內容,該部分內容均按有關規定
編制,並經托管人復核;
7、更新瞭“十一、基金的業績”的相關內容,該部分內容均按有關規定編
制,並經托管人復核;
8、更新瞭“二十三、其他應披露的事項”,披露瞭自上次內容更新截止日
至本次內容更新截止日期間涉及本基金及基金管理人的相關公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一七年八月十八日
38
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天弘中證銀行：更新招募說明書摘要(2017年8月)(2017
下載1
天弘中證銀行：更新招募說明書摘要(2017年8月)
公告日期：2017-08-18
招募說明書(更新)摘要
天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:招商證券股份有限公司
日期:二〇一七年八月
招募說明書(更新)摘要
重要提示
天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)於2015年
6月23日獲得中國證監會準予註冊的批復(證監許可【2015】1344號)。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會備案,但中國證監會接受本基金募集註冊的備案,並不表明其對本基金
的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金的基金合同於2015年7月8日正式生效。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本
基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投
資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:
證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回
或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本
基金特有風險等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資
者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自
行負責。
本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金並非保本基金,基金管理人並不能保證投資於本基金不會產生虧損。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件,自主判
斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險,瞭解基金的風險收
益特征,根據自身的投資目的、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風
險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資
格的其他機構購買基金。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績並不
構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者註意基金投資的“買者自
1
招募說明書(更新)摘要
負”原則,在做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負擔。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並按監管要求履行相關程序。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、運作辦法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲瞭解基金份額持有
人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
基金招募說明書自基金合同生效之日起,每6個月更新一次,並於每6個月
結束之日後的45日內公告。本招募說明書所載內容截止日為2017年7月8日,
有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日(財務數據未經審計)。
2
招募說明書(更新)摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:井賢棟
聯系電話:(022)83310208
組織形式:有限責任公司
註冊資本及股權結構:
天弘基金管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)經中國證券監督
管理委員會批準(證監基金字[2004]164號),於2004年11月8日成立。公司
註冊資本為人民幣5.143億元,股權結構為:
股東名稱股權比例
浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司51%
天津信托有限責任公司16.8%
內蒙古君正能源化工集團股份有限公司15.6%
蕪湖高新投資有限公司5.6%
新疆天瑞博豐股權投資合夥企業(有限合夥)3.5%
新疆天惠新盟股權投資合夥企業(有限合夥)2%
新疆天阜恒基股權投資合夥企業(有限合夥)2%
新疆天聚宸興股權投資合夥企業(有限合夥)3.5%
合計100%
(二)主要人員情況
1、董事會成員基本情況
井賢棟先生,董事長,碩士研究生。歷任太古飲料有限公司財務總監、廣州
百事可樂有限公司首席財務官、阿裡巴巴(中國)信息技術有限公司財務副總裁、
支付寶(中國)網絡技術有限公司首席財務官,浙江螞蟻小微金融服務集團股份
有限公司首席運營官,現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司CEO。
3
招募說明書(更新)摘要
盧信群先生,副董事長,碩士研究生。歷任內蒙古君正能源化工集團股份有
限公司董事、副總經理、財務總監、董事會秘書,北京博暉創新光電技術股份有
限公司監事。現任北京博暉創新光電技術股份有限公司董事長、總經理,君正國
際投資(北京)有限公司董事,河北大安制藥有限公司董事。
黃浩先生,董事,大學本科。歷任中國建設銀行總行計財部副處長,處長,
部門副總經理、中德住房儲蓄銀行行長、中國建設銀行總行網絡金融部總經理。
現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司副總裁。
屠劍威先生,董事,碩士研究生。歷任中國工商銀行浙江省分行營業部法律
事務處案件管理科副科長、香港永亨銀行有限公司上海分行法律合規監察部經理、
花旗銀行(中國)有限公司合規部助理總裁、永亨銀行(中國)有限公司法律合
規部主管。現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司法務及合規部高級研究
員。
付巖先生,董事,大學本科。歷任北洋(天津)物產集團有限公司期貨部交
易員,中國經濟開發信托投資公司天津證券部投資部職員,順馳(中國)地產有
限公司資產管理部高級經理、天津信托有限責任公司投資銀行部項目經理。現任
天津信托有限責任公司自營業務部總經理。
郭樹強先生,董事,總經理,碩士研究生。歷任華夏基金管理有限公司交易
主管、基金經理、研究總監、機構投資總監、投資決策委員會委員、機構投資決
策委員會主任、公司管委會委員、公司總經理助理。現任本公司總經理。
魏新順先生,獨立董事,大學本科。歷任天津市政府法制辦執法監督處副處
長,天津市政府法制辦經濟法規處處長,天津達天律師事務所律師。現任天津英
聯律師事務所主任律師。
張軍先生,獨立董事,博士。現任復旦大學經濟學院院長,中國經濟研究中
心主任。
賀強先生,獨立董事,本科。現任中央財經大學金融學院教授。
2、監事會成員基本情況
李琦先生,監事會主席,碩士研究生。歷任天津市民政局事業處團委副書記,
天津市人民政府法制辦公室、天津市外經貿委辦公室幹部,天津信托有限責任公
司條法處處長、總經理助理兼條法處處長、副總經理,本公司董事長。
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張傑先生,監事,註冊會計師、註冊審計師。現任內蒙古君正能源化工集團
股份有限公司董事、董事會秘書、副總經理,錫林浩特市君正能源化工有限責任
公司董事長,錫林郭勒盟君正能源化工有限責任公司執行董事、總經理,內蒙古
君正化工有限責任公司監事,烏海市君正礦業有限責任公司監事,內蒙古中鑫能
源有限公司董事,內蒙古坤德物流股份有限公司監事。
方雋先生,監事,碩士研究生。歷任廈門中恒信會計師事務所審計部門經理、
福建立信閩都會計師事務所副主任會計師、立信會計師事務所廈門分所副主任會
計師。現任蕪湖高新投資有限公司總經理。
韓海潮先生,監事,碩士研究生。歷任三峽證券天津白堤路營業部、勤儉道
營業部信息技術部經理,亞洲證券天津勤儉道營業部營運總監。現任本公司運營
總監、信息技術總監。
張牡霞女士,監事,碩士研究生。歷任新華社上海證券報財經要聞部記者、
天弘基金市場部電子商務專員、電子商務部業務拓展主管、總經理助理,現任本
公司互聯網金融業務部總經理。
付穎女士,監事,碩士研究生。歷任天弘基金監察稽核部信息披露專員、法
務專員、合規專員、高級合規經理、部門主管。現任本公司監察稽核部總經理。
3、高級管理人員基本情況
郭樹強先生,董事,總經理,簡歷參見董事會成員基本情況。
陳鋼先生,副總經理,碩士研究生。歷任華龍證券公司固定收益部高級經理,
北京宸星投資管理公司投資經理,興業證券公司債券總部研究部經理,銀華基金
管理有限公司機構理財部高級經理,中國人壽資產管理有限公司固定收益部高級
投資經理。2011年7月份加盟本公司,現任公司副總經理、資深基金經理、固定
收益總監,分管公司固定收益投資業務。
周曉明先生,副總經理,碩士研究生。歷任中國證券市場研究院設計中心及
其下屬北京標準股份制咨詢公司經理,萬通企業集團總裁助理,中工信托有限公
司投資部副總,國信證券北京投資銀行一部經理,北京證券投資銀行部副總,嘉
實基金市場部副總監、渠道部總監,香港匯富集團高級副總裁,工銀瑞信基金市
場部副總監,嘉實基金產品和營銷總監,盛世基金擬任總經理。2011年8月加
盟本公司,同月被任命為公司首席市場官,現任公司副總經理,分管公司電子商
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務及產品業務。
熊軍先生,副總經理,財政學博士。歷任中央教育科學研究所助理研究員,
國傢國有資產管理局主任科員、副處長,財政部幹部教育中心副處長,全國社保
基金理事會副處長、處長、副主任、巡視員。2017年3月加盟本公司,任命為公
司首席經濟學傢,現任公司副總經理,分管智能投資部及養老金業務。
童建林先生,督察長,大學本科,高級會計師。歷任當陽市產權證券交易中
心財務部經理、副總經理,亞洲證券有限責任公司宜昌總部財務主管、宜昌營業
部財務部經理、公司財務會計總部財務主管,華泰證券有限責任公司上海總部財
務項目主管,本公司基金會計、監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理。現任
本公司督察長。
4、本基金基金經理
張子法先生,北京大學碩士學位,15年證券從業經驗。歷任建設銀行聊城市
分行任金融軟件項目科員,北京中聯集團金融軟件項目經理,上海華騰軟件系統
公司金融項目經理,華夏基金管理有限公司金融工程師量化研究員。2014年3月
加盟天弘,歷任高級數據工程師、基金經理助理,現任天弘中證大宗商品股票指
數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證醫藥100指數型發起式證券投資基
金基金經理、天弘中證全指運輸指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證
移動互聯網指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證證券保險指數型發起
式證券投資基金基金經理、天弘創業板指數型發起式證券投資基金基金經理、天
弘中證高端裝備制造指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證銀行指數型
發起式證券投資基金基金經理、天弘上證50指數型發起式證券投資基金基金經
理、天弘中證100指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證800指數型發
起式證券投資基金基金經理、天弘中證環保產業指數型發起式證券投資基金基金
經理、天弘中證電子指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證計算機指數
型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證食品飲料指數型發起式證券投資基金
基金經理、天弘中證休閑娛樂指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘滬深
300指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證500指數型發起式證券投資
基金基金經理、天弘中證全指房地產指數型發起式證券投資基金基金經理。
歷任基金經理:
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劉冬先生,任職時間:2015年7月9日至2017年4月17日。
5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
陳鋼先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、固定收益總監,基
金經理。
熊軍先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、公司首席經濟學傢。
鄧強先生,首席風控官。
肖志剛先生,股票投資總監,基金經理。
黃穎女士,研究總監。
王登峰先生,固定收益部總經理,基金經理。
錢文成先生,基金經理。
劉冬先生,基金經理。
陳國光先生,基金經理。
薑曉麗女士,基金經理。
王林先生,基金經理。
上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:招商證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:霍達
成立時間:1993年8月1日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:66.99億元
存續期間:持續經營
基金托管業務批準文號:證監許可[2014]78號
聯系人:秦湘
聯系電話:0755-26951111
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招商證券是百年招商局旗下金融企業,經過二十多年創業發展,已成為擁有
證券市場業務全牌照的一流券商,並經中國證券監督管理委員會評定為A類AA
級券商。招商證券具有穩定的持續盈利能力、科學合理的風險管理架構、專業的
服務能力。公司擁有多層次客戶服務渠道,在北京、上海、廣州、深圳等城市擁
有222傢批準設立的證券營業部和11傢證券經紀業務管理分公司,同時在香港
設有分支機構,全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠
資本投資有限公司、招商證券投資有限公司、招商證券資產管理有限公司,參股
博時基金管理公司、招商基金管理公司、廣東金融高新區股權交易中心有限公司
及證通股份有限公司,構建起國內國際業務一體化的綜合證券服務平臺。招商證
券致力於“全面提升核心競爭力,打造中國最佳投資銀行”。公司將以卓越的金
融服務實現客戶價值增長,推動證券行業進步,立志打造產品豐富、服務一流、
能力突出、品牌卓越的國際化金融機構,成為客戶信賴、社會尊重、股東滿意、
員工自豪的優秀金融企業。
2、主要人員情況
招商證券托管部員工多人擁有證券投資基金業務運作經驗、會計師事務所審
計經驗,以及大型IT公司的軟件設計與開發經驗,人員專業背景覆蓋瞭金融、
會計、經濟、計算機等各領域,其中本科以上人員占比100%,高級管理人員均擁
有碩士研究生或以上學歷。
3、基金托管業務經營情況
招商證券是國內首批獲得證券投資基金托管業務的證券公司,可為各類公開
募集資金設立的證券投資基金提供托管服務。托管部擁有獨立的安全監控設施,
穩定、高效的托管業務系統,完善的業務管理制度。招商證券托管部本著“誠實
信用、謹慎勤勉”的原則,為基金份額持有人利益履行基金托管職責。除此之
外,招商證券於2012年10月獲得瞭證監會準許開展私募基金綜合托管服務試點
的正式批復,成為業內首傢可從事私募托管業務的券商,經驗豐富,服務優質,
業績突出。截至2017年二季度,招商證券共托管26隻公募基金。
三、相關服務機構
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(一)基金銷售機構
1、直銷機構:
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
法定代表人:井賢棟
電話:(022)83865560
傳真:(022)83865563
聯系人:司媛
客服電話:400-710-9999(免長途話費)
網址:www.thfund.com.cn
2、其他銷售機構:
(1)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人;陳柏青
電話:0571-26888888
聯系人:韓愛彬
聯系人郵箱:aibin.hab@alipay.com
客戶服務熱線:400-0766-123
網站:www.fund123.cn
(2)北京樂融多源投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603室
辦公地址北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:董浩
電話:18513699505
聯系人:陳銘洲
客戶服務熱線:400-068-1176
網址:www.jimu.com
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(3)北京京東金融科技控股有限公司
註冊地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層221室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層222室
法定代表人:劉強東
聯系人:萬榮
電話:18910325400
客服:400-088-8816
網址:jr.jd.com
(4)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人;陳柏青
電話:0571-26888888
聯系人:韓愛彬
聯系人郵箱:aibin.hab@alipay.com
客服:400-0766-123
網站:www.fund123.cn
(5)深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
聯系人:童彩平
聯系人郵箱:tongcp@jjmmw.com
客服:400-6788-887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(6)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓
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辦公地址:北京市朝陽區光華路四號東方梅迪亞C座901
電話:186-1170-5311
聯系人:丁姍姍
聯系人郵箱:shenshuo@eastmoney.com
客服:400-181-8188
網址:www.1234567.com.cn
(7)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:劉洋
電話:13911828608
客服電話:400-920-0022
網址:www.licaike.com
(8)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市文二西路1號903室辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏
路7號電子商務產業園2號2樓
法定代表人:凌順平
聯系人:劉曉倩
電話:13116765372
客服電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com
(9)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-
1203
法定代表人:肖雯
聯系電話:13430246009
聯系人:曾健燦
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客服:020-89629066
網址:www.yingmi.cn
(10)深圳富濟財富管理有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市南山區高新南七道12號惠恒集團二期418室
法人代表:齊小賀
聯系人:黃晶龍
聯系電話:0755-83999907-806
客服電話:0755-83999907
網址:www.jinqianwo.cn
(11)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層
法定代表人:彭運年
聯系人:孫雯
電話:010-59336519
客服:010-59336512
網址:www.jnlc.com
(12)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人:楊文斌
聯系人:陸敏
電話:13916988520
客服:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(13)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
12
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法定代表人:郭堅
聯系人:程晨
電話:15921301165
客服:4008-6666-18
網址:www.lufunds.com
(14)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯系人:苗明
電話:021-20691923
客服:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
(15)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人:楊懿
聯系人:文雯
電話:18502354557
客服:400-166-1188
網址:8.jrj.com.cn
(16)上海中正達廣投資管理有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
聯系人:戴珉微
電話:13774232592
客服:400-6767-523
網址:www.zzwealth.cn
13
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(17)北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院望京SOHO塔319層
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
電話:15910450297
客服:4000-618-518
網址:www.ncfjj.com
(18)泰信財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
辦公地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間
法定代表人:李靜
聯系人:劉春霞
電話:13522530189
客服:400-881-5596
網址:www.taixincf.com
(19)上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈10樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:沈繼偉
聯系人:徐鵬
電話:18601735759
客服:400-067-6266
網址:www.leadbank.com.cn
(20)北京廣源達信投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
聯系人:王永霞
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電話:15201586214
客服:400-623-6060
網址:www.niuniufund.com
(21)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號37244
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人:汪靜波
電話:15801816961
聯系人:張裕
傳真:021-38509777
客服:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(22)北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603室
辦公地址北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:胡偉
電話:18513699505
聯系人:陳銘洲
客服:400-068-1176
網址:www.jimu.com
(23)北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號丹棱soho1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:18501250851
聯系人:陳劍煒
客服:400-893-6885
網站:www.dyxtw.com
(24)中經北證(北京)資產管理有限公司
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註冊地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
辦公地址:北京市西城區北禮士路甲129號文化創新工場四層404
法定代表人:徐福星
電話:13466390404
聯系人:陶濤
客服:4006000030
網址:www.bzfunds.com
(25)上海匯付金融服務有限公司
註冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人:馮修敏
電話:021-54677088*6732
聯系人:陳雲卉
客服:400-821-3999
網址:www.chinapnr.com
(26)浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:浙江省杭州市登雲路43號金誠集團10樓
法定代表人:徐黎雲
電話:0571-88337717
聯系人:孫成巖
客服:400-068-0058
網址:www.jincheng-fund.com
(27)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室
辦公地址:北京海淀區中關村海淀北2街10號泰鵬大廈12樓
法定代表人:張琪
電話:18501046366
聯系人:付文紅
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客服:010-62675369
網址:www.xincai.com
(28)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588-605
客服:400-804-8688
網址:www.foreseakeynes.com
(29)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:徐亞丹
電話:021-68882280
客服:400-820-9463
網址:www.wind.com.cn
(30)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
電話:13611256407
客服:400-059-8888
(31)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層221室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街18號C座2層222室
法定代表人:劉強東
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聯系人:萬榮
電話:18910325400
客服:400-088-8816
網址:jr.jd.com,www.wy-fund.com
(32)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:18001102931
客服:400-068-1176
網址:www.fundzone.cn
(33)奕豐金融服務(深圳)有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1116室及1307室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯系人:葉健
電話:13424264100
客服:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
(34)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:中國北京西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座綜合樓712號
法定代表人:梁蓉
聯系人:李婷婷
電話:18600948425
客服:400-6262-818
網址:www.5irich.com
(35)北京格上理財顧問有限公司
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註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內03室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內03室
法定代表人:安立欣
聯系人:曹慶展
電話:15210218389
客服:400-080-5828
網址:www.licai.com
(36)上海大智慧財富管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區郭守敬路498號浦東軟件園14幢
22301-130座
辦公地址:上海浦東楊高南路428號1號樓
法定代表人:張長虹
聯系人:施燕華
電話:18901685505
客服:020-20219997
網址:www.gw.com.cn
(37)中歐基金管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈五
層
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路333號東方匯經中心5樓
法定代表人:竇玉明
聯系人:屠帥穎
電話:021-68609600
客服:400-700-9700
網址:www.zofund.com
(38)鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司
註冊地址:寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402
辦公地址:朝陽區來廣營中街甲1號朝來高科技產業園5號樓
法定代表人:程剛
19
招募說明書(更新)摘要
聯系人:張旭
電話:18500185071400-810-5919
客服:400-810-5919
網址:www.fengfd.com
(39)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
辦公地址:中國深圳福田區益田路江蘇大廈A座30樓
法定代表人:宮少林
聯系人:黃嬋君
電話:13808832583
(40)乾道金融信息服務(北京)有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
聯系人:劉金佩
電話:15901073209
客服:400-088-8080
網址:www.qiandaojr.com
(41)深圳市金斧子網絡科技有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區科苑路科興科學園B3棟7F
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-66892301
客服:400—9500-888
網址:www.jfzinv.com
(42)上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4F
20
招募說明書(更新)摘要
法定代表人:陳繼武
聯系人:王哲宇
電話:021-63333319
客服:4006-433-38953
(43)東海期貨有限責任公司
註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人:陳太康
聯系人:李天雨
電話:021-68757102
客服:4006-433-389
網址:www.qh168.com.cn
(44)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心1604室
辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20樓
法定代表人:陳剛
聯系人:毛肖勇
電話:18888952115
客服:0571-86655920
網址:www.cd121.com
(45)上海朝陽永續基金銷售有限公司
註冊地址:上海市浦東新區張江碧波路690號4號樓2樓
辦公地址:上海市浦東新區張江碧波路690號4號樓2樓
法定代表人:廖冰
聯系人:陸紀青
電話:15902135304
客服:400-8832-993
網址:www.998fund.com
(46)嘉晟瑞信(天津)基金銷售有限公司
21
招募說明書(更新)摘要
註冊地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場1號樓2503室
辦公地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場1號樓2503室
法定代表人:孫偉
聯系人:孫穎
電話:15510846151
客服:400-8832-993
網址:www.jsrxfund.com
(47)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
聯系人:陳東
客戶服務熱線:4000-466-788
網址:www.66zichan.com
(48)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城C座18層1809
法定代表人:戎兵
聯系人:張得仙
電話:13520443582
客服:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(49)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
電話:15840969093
聯系人:鞠言
22
招募說明書(更新)摘要
客戶服務熱線:400-6411-999
網站:www.taichengziben.com
(50)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈20層
法定代表人:王東明
電話:010-60838888
聯系人:周雪晴
客戶服務熱線:95558
網站:www.cs.ecitic.com
(51)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:山東省青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510
室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
(266061)
法定代表人:楊寶林
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
聯系人:孫秋月
客戶服務熱線:0532-95548
網址:www.zxwt.com.cn
(52)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈14層
法定代表人:張皓
電話:0755-23953913
聯系人:洪誠
客服電話:400-9908-826
23
招募說明書(更新)摘要
網站:www.citicsf.com
3、基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構調整為
本基金的銷售機構,並及時公告。
(二)註冊登記機構
名稱:天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈A座1704-241號
辦公地址:天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層
法定代表人:井賢棟
電話:(022)83865560
傳真:(022)83865563
聯系人:薄賀龍
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經辦律師:黎明、孫睿
聯系人:孫睿
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦註冊會計師:薛競、周禕
聯系人:周禕
24
招募說明書(更新)摘要
四、基金的名稱
本基金名稱:天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:股票型。
六、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實現與標的指數
表現相一致的長期投資收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,以中證銀行指數的成份股
及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標,本基金也可少量投資
於其他股票(非標的指數成份股及其備選成份股,含中小板、創業板及其他經中
國證監會核準上市的股票)、銀行存款、債券、債券回購、權證、股指期貨、資
產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序後,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資於股票的資產比例不低於基金資產的
90%,投資於中證銀行指數成份股和備選成份股的資產比例不低於非現金基金資
產的80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
25
招募說明書(更新)摘要
適當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。
八、基金的投資策略
(一)投資策略
本基金采用完全復制標的指數的方法,進行被動指數化投資。股票投資組合
的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數,並根據標
的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整,以復制和跟蹤標的指數。本基金
在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭獲取與標的指數
相似的投資收益。
由於標的指數編制方法調整、成份股及其權重發生變化(包括配送股、增發、
臨時調入及調出成份股等)的原因,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的
指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因
導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當
變通和調整,力求降低跟蹤誤差。
1、大類資產配置
本基金管理人主要按照中證銀行指數的成份股組成及其權重構建股票投資
組合,並根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資於股票的
資產比例不低於基金資產的90%,投資於中證銀行指數成份股和備選成份股的資
產比例不低於非現金基金資產的80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資產凈值5%的現金或到期日在
一年以內的政府債券。
2、股票投資策略
(1)股票投資組合構建
本基金采用完全復制標的指數的方法,按照標的指數成份股組成及其權重構
建股票投資組合。由於跟蹤組合構建與標的指數組合構建存在差異,若出現較為
特殊的情況(例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數復制效果的因
素),本基金將采用替代性的方法構建組合,使得跟蹤組合盡可能近似於全復制
組合,以減少對標的指數的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調整的股票組合應符
合投資於股票的資產比例不低於基金資產的90%,投資於中證銀行指數成份股和
26
招募說明書(更新)摘要
備選成份股的資產比例不低於非現金基金資產的80%的投資比例限制。
(2)股票投資組合的調整
本基金所構建的股票投資組合將根據中證銀行指數成份股及其權重的變動
而進行相應調整,本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情
況等,對其進行適時調整,以保證基金凈值增長率與基準指數間的高度正相關和
跟蹤誤差最小化。
1)定期調整
根據標的指數的調整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。
2)不定期調整
A.當成份股發生配送股、增發、臨時調入及調出成份股等情況而影響成份
股在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資
組合;
B.根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟
蹤標的指數;
C.根據法律、法規和基金合同的規定,成份股在標的指數中的權重因其他
特殊原因發生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力
求降低跟蹤誤差。
在正常市場情況下,力爭控制本基金的份額凈值與業績比較基準的收益率日
均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則
調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合
理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
3、債券投資策略
本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。
本基金將采用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產的投資,
通過主要采取組合久期配置策略,同時輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差
策略等積極投資策略構建債券投資組合。
4、資產支持證券投資策略
本基金管理人通過考量宏觀經濟形勢、提前償還率、違約率、資產池結構以
及資產池資產所在行業景氣情況等因素,預判資產池未來現金流變動;研究標的
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招募說明書(更新)摘要
證券發行條款,預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響,
同時密切關註流動性變化對標的證券收益率的影響,在嚴格控制信用風險暴露程
度的前提下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行
投資。
5、其他金融工具投資策略
本基金可基於謹慎原則運用權證、股指期貨等相關金融衍生工具對基金投資
組合進行管理,以提高投資效率,控制基金投資組合風險水平,更好地實現本基
金的投資目標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出於追求基金充分投
資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的,不得應用於投機交易目的,或用作杠
桿工具放大基金的投資。
(二)投資決策流程
1、決策依據
(1)國傢有關法律、法規和《基金合同》的規定;
(2)以維護基金份額持有人利益為基金投資決策的準則;
(3)國內宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境、證券市場走勢、政策指
向及全球經濟因素分析。
2、投資管理程序
(1)本基金管理人每月定期召開資產配置會議,討論基金的資產組合以及
個股配置,形成資產配置建議,會議參加人員為全體投資研究團隊。
(2)投資決策委員會在基金合同規定的投資框架下,確定基金資產配置方
案,並審批重大單項投資決定。
(3)基金經理在投資決策委員會的授權下,根據本基金的資產配置要求,
參考資產配置會議、投資研究聯席會議討論結果,制定基金的投資策略,在其權
限范圍內進行基金的日常投資組合管理工作。
(4)金融工程分析師運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對指數化
投資的偏差風險和流動性風險進行測算,並提供數量化風險分析報告,行業分析
師對標的指數成分股中基本面情況及時提供研究報告。
(5)基金經理根據量化風險分析報告,在追求相關度最大化和跟蹤誤差最
小化的目標下,采取適當的方法控制與指數的偏差風險、流動性風險、降低交易
28
招募說明書(更新)摘要
成本。
九、業績比較基準
本基金投資組合的業績比較基準為:中證銀行指數收益率×95%+銀行活期
存款利率(稅後)×5%。
中證銀行指數由中證全指指數成份中歸屬於銀行二級行業的全部股票組成,
反映瞭滬深A股市場中銀行業股票的整體表現,並為指數化產品提供新的標的指
數。
如果指數編制單位變更或停止中證銀行指數的編制、發佈或授權,或中證銀
行指數由其他指數替代、或由於指數編制方法的重大變更等事項導致本基金管理
人認為中證銀行指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更
適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在
履行適當程序後變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變
更標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變
更標的指數召開基金份額持有人大會,並報中國證監會備案且在指定媒介公告。
若變更標的指數對基金投資范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限於指數編
制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人
應與基金托管人協商一致後,報中國證監會備案並及時公告。
十、風險收益特征
本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人招商證券股份有限公司根據本基金合同規定,於2017年7月31
日復核瞭本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
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招募說明書(更新)摘要
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日,本報告中所列財務數據未
經審計。以下內容摘自本基金2017年第1季度報告。
1報告期末基金資產組合情況
金額單位:人民幣元
序占基金總資產的比
項目金額
號例(%)
1權益投資99,684,952.8693.24
其中:股票99,684,952.8693.24
2基金投資--
3固定收益投資--
其中:債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返售金
--
融資產
7銀行存款和結算備付金合計6,545,805.396.12
8其他資產686,773.270.64
9合計106,917,531.52100.00
2報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末(指數投資)按行業分類的股票投資組合
金額單位:人民幣元
代占基金資產凈值比
行業類別公允價值(元)
碼例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業--
電力、熱力、燃氣及水生產和供
D--
應業
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招募說明書(更新)摘要
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技術服務
I--
業
J金融業99,684,952.8694.81
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計99,684,952.8694.81
2.2報告期末(積極投資)按行業分類的股票投資組合
本基金報告期末未持有積極投資股票。
3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
金額單位:人民幣元
序股票代占基金資產凈
股票名稱數量(股)公允價值(元)
號碼值比例(%)
1601166興業銀行784,79312,721,494.5312.10
2600016民生銀行1,391,89711,803,286.5611.23
3600036招商銀行605,97011,616,444.9011.05
31
招募說明書(更新)摘要
4601328交通銀行1,616,19110,068,869.939.58
5600000浦發銀行508,1438,135,369.437.74
6601288農業銀行2,248,6767,510,577.847.14
7601169北京銀行716,6436,886,939.236.55
8601398工商銀行1,267,9916,137,076.445.84
9000001平安銀行504,7804,628,832.604.40
10601988中國銀行1,238,7214,583,267.704.36
3.2積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明
細
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
32
招募說明書(更新)摘要
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11投資組合報告附註
11.1本報告期內未發現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案
調查,未發現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。
11.3其他資產構成
單位:人民幣元
序
名稱金額
號
1存出保證金124,552.43
2應收證券清算款-
3應收股利-
4應收利息5,409.10
5應收申購款556,811.74
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計686,773.27
11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數投資前十名股票不存在流通受限情況。
11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
33
招募說明書(更新)摘要
11.6投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
本基金合同生效日2015年07月08日,基金業績數據截至2017年3月31日。
基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
中證銀行A
業績比
份額凈業績比
份額凈較基準
值增長較基準
階段值增長收益率①-③②-④
率標準收益率
率①標準差
差②③
④
-
2015/07/08--2.34%2.12%-11.84%2.21%9.50%
0.09%
2015/12/31
2016/01/01--2.60%0.95%-4.06%0.95%1.46%0.00%
2016/12/31
2017/01/01-2.07%0.56%3.14%0.56%-1.07%0.00%
2017/03/31
基金合同生效日-
-2.91%1.35%-12.76%1.39%9.85%
(2015/07/08)-0.04%
2017/03/31
中證銀行C
34
招募說明書(更新)摘要
業績比
份額凈業績比
份額凈較基準
值增長較基準
階段值增長收益率①-③②-④
率標準收益率
率①標準差
差②③
④
2015/07/08--
-2.50%2.12%-11.84%2.21%9.34%
2015/12/310.09%
2016/01/01-
-2.86%0.95%-4.06%0.95%1.20%0.00%
2016/12/31
2017/01/01-
2.01%0.56%3.14%0.56%-1.13%0.00%
2017/03/31
基金合同生效日
-
(2015/07/08)--3.39%1.35%-12.76%1.39%9.37%
0.04%
2017/03/31
十三、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
4、標的指數許可使用基點費;
5、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
6、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券、期貨交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、證券、期貨賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
11、按照國傢有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
35
招募說明書(更新)摘要
費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.1%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.25%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的0.25%年費率計
提。計算方法如下:
H=E×銷售服務費年費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,於次月前5個工作
36
招募說明書(更新)摘要
日內從基金財產中一次性支付給基金管理人並由基金管理人代付給各基金銷售
機構。若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
4、指數許可使用基點費
本基金指數許可使用費分為許可使用固定費和許可使用基點費,其中許可使
用基點費由基金財產承擔。
本基金指數許可使用基點費按前一日的基金資產凈值的萬分之二(2個基點)
的年費率計提。計算方法如下:
H=E×年費率/當年天數
H為每日應付的指數許可使用基點費,E為前一日的基金資產凈值。
指數許可使用基點費每日計算,逐日累計,按季支付。自基金合同生效日起,
基金管理人、基金托管人和指數供應商核對一致後,於每年1月、4月、7月、
10月的前10個工作日內,由基金管理人向基金托管人發送指數許可使用基點費
劃款指令,按照確認的金額和指定的賬戶路徑將上一季度的指數許可使用基點費
從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣8000元,計費期間不足一季度
的,根據實際天數按比例計算。
基金管理人可根據指數使用許可協議和基金份額持有人的利益,對上述計提
方式進行合理變更並公告。標的指數供應商根據相應指數許可協議變更上述標的
指數許可使用基點費費率和計費方式,基金管理人必須依照有關規定最遲於新的
費率和計費方式實施日前2日在指定媒介上刊登公告。
上述“(一)基金費用的種類中第5-11項費用”,由基金管理人和基金托
管人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金
托管人根據基金管理人的指令從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
37
招募說明書(更新)摘要
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國傢稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國傢有關稅收征收的規定代扣代繳。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管
理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管
理活動,對本基金管理人於2017年2月18日公告的《天弘中證銀行指數型發起
式證券投資基金招募說明書》進行瞭更新,主要更新的內容如下:
1、更新瞭“重要提示”中相關內容;
2、更新瞭“三、基金管理人”中相關內容;
3、更新瞭“四、基金托管人”中相關內容;
4、更新瞭“五、相關服務機構”中相關內容;
5、更新瞭“八、基金份額的申購與贖回”中相關內容;
6、更新瞭“十、基金投資組合報告”相關內容,該部分內容均按有關規定
編制,並經托管人復核;
7、更新瞭“十一、基金的業績”的相關內容,該部分內容均按有關規定編
制,並經托管人復核;
8、更新瞭“二十三、其他應披露的事項”,披露瞭自上次內容更新截止日
至本次內容更新截止日期間涉及本基金及基金管理人的相關公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一七年八月十八日
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